為夯實(shí)融資檔案管理基礎(chǔ)，進(jìn)一步提升融資規(guī)范化、精細(xì)化水平，3月31日，交通集團(tuán)審計(jì)部對(duì)集團(tuán)本部及權(quán)屬企業(yè)2025年融資檔案開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)，審計(jì)聚焦合規(guī)性和真實(shí)性，全面覆蓋決策資料、合同管理、回單臺(tái)賬的檔案管理全鏈條。
本次審計(jì)嚴(yán)格遵循檔案管理相關(guān)法律法規(guī)及集團(tuán)內(nèi)部檔案管理規(guī)章制度，重點(diǎn)圍繞資料完整性、信息準(zhǔn)確性、流程規(guī)范性三大維度開(kāi)展核查，全面覆蓋融資檔案從立項(xiàng)決策到整理歸檔的全周期，深入排查檔案管理過(guò)程中臺(tái)賬管理、信息填報(bào)、及時(shí)歸檔等方面存在的潛在問(wèn)題與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，確保審計(jì)監(jiān)督的全面性與實(shí)效性。
針對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題與不足，審計(jì)部提出了明確的整改方向與建議：一是復(fù)盤(pán)融資檔案臺(tái)賬，確保歸檔材料齊全、格式規(guī)范；二是核查檔案信息，確保所有文書(shū)要素準(zhǔn)確、完整，符合合規(guī)管理要求；三是強(qiáng)化監(jiān)督考核，切實(shí)防范同類(lèi)問(wèn)題復(fù)發(fā)，形成管理閉環(huán)。
此次專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)，是集團(tuán)強(qiáng)化內(nèi)部控制、防范化解風(fēng)險(xiǎn)的重要舉措，為下一步系統(tǒng)化、標(biāo)準(zhǔn)化整改提供了精準(zhǔn)靶向，更有力地促進(jìn)了融資業(yè)務(wù)全流程的規(guī)范運(yùn)作，為集團(tuán)實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展筑牢了堅(jiān)實(shí)的管理根基與風(fēng)險(xiǎn)防線(xiàn)。
